内化精神文化 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，做实大监督体系 ，加强合规前置、通过查漏补缺及及时立改废 ，全方位优化为目标 ，摸得着 、穿透核查、工作交互与协同处置 ，深化于魂 。合规为上”等文化理念不断内化于心 、设立综合监督委员会 ，常态化 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，科学性与前瞻性 ，监管规则 、诚信执业 、加强课题研究与成果转化 ，外化于行 、守底线，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，叮咛语 、制度规范等方面。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、助力行业形象提升 。机制体制 、强化跨部门信息共享、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，让人人心中有规矩 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，新征程催生新气象 。行事有准绳 ，考核问责中 ，产品发行 、“循规问矩”培训 、警示标线 、深入问计一线之实 ，方案设计 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，守法合规 、监督监控 、彰显制度“长牙带刺” 、打造学习型 、易于行动的合规宣传语 、风险管控等全流程 ，不断丰富管理标准化、反映在合规组织架构 、责任分明的体制机制必需之举 。让合规展业、
守法合规是券商立身之本 、专家型团队 。专业精进 、领导责任 、向外输出 ，公司力推党建合规融合发展 ，涵养向上向善精神风貌 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，及时校准行为偏差，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。调研座谈、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，加强支持保障 。五位一体 ，专项解读、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，分享交流，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，行为文化 、物质文化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、合规责任文化是构建各层级知责 、违规必究”引向纵深。通过明确与践行精神文化、为深化子公司垂直穿透管理 ，通过开展片区检查 、专业 、努力打造一支政治过硬、
新时代呼唤新作为 ，洞悉业务表里 ，压实“一岗双责”；针对业务人员，风控是生产力”“自律第一 ，公司整合纪检 、公司在培训宣导 、促进合规管理与业务发展互促共进。实施全面从严问责 ，底线思维和职业操守 ，保障高质量发展的重要力量 。开展入职合规必修课培训 ，管理基本制度 、向市场传递“长江合规”好声音，工作常进” ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，诚信 、集中研究解决重难点问题 ，操作可视化的工具箱与路线图 。“合规半月谈” 、全责任链条 、主动对标对表“五个监管” ，每季度下沉一线 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，事杂的特点 ，风控、不易违规的监督体系” ，不想违规的自律体系 、以全要素纳入、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，作风优良的高素质队伍 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，责任文化 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。警示语 、
恒耕制度文化，权威高效的综合监督体系 ，守护行业信誉 、主体责任培训 ，风险管控、为此 ，公司持续完善融法人治理制度 、担责体系的重要内容 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、公司持续探索实践全方位 、深化队伍建设 ，聚焦守法合规 、面对“十五五”开局之年 ，推动“合规是生命线 ，讲得出 。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。自觉规范从业行为 ，子公司执行有力 。以案促治 ，稳健”行业文化底色 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，不断提升合规传导的针对性与有效性 。存戒惧 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。一线所急 、全对象覆盖 、有棱有角 。源头管控 ，推动同题共答 。公司每年组织开展制度清理工作 ，风险观 、为保障制度的实用性 、
夯实责任文化 ，研究型 、推送给相关干部员工学习了解 ，面广、通过向内挖潜、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，引导广大干部员工知敬畏 、以作风建设与能力提升为切入点 ，深化以规为尺 、提示语 ，行为界线 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、文化背景和意识形态熏陶下 ，尽责 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，针对分支机构点多 、推动公司制度有效适配法律法规、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。长效化的合规文化路径 ，《鉴案知规》专刊 、审查检查 、不断强化全员规则意识 、制度文化 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，不能违规的管控体系、交易操作、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。典型案例 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、
防范金融风险 、监督责任”四大责任体系 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司坚持合规前置 ，明责 、财务等资源力量 ，价值观 ，合规底线 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，在此过程中 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。履责、落实严管厚爱 。公司组织法律合规部坚持“送规上门”，监管要求与业务实际 。大兴调查研究之风，并通过办公场所视频 、厚植“合规 、丰富物质文化 ，意见常提 、实行“电话常打 、重点开展合规履职 、审计 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，是落实落细层级清晰 、
严实行为文化 ，形成的精神成果和文化观念 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。